一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

　　1.证券的基本特征是(　　　)

　　A.价值特征和经济特征

　　B.经济特征和商业特征

　　C.法律特征和书面特征

　　D.投资特征和书面特征

　　2.我国最大的政府机构投资者是(　　　)

　　A.上海证券交易所

　　B.财政部

　　C.深圳证券交易所

　　D.中央银行

　　3.公司的最高权利机构和最高决策机构是(　　　)

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.监事会

　　D.总经理

　　4.英国的证券经营机构又称(　　　)

　　A.投资银行

　　B.证券公司

　　C.商人银行

　　D.全能银行

　　5.以下金融资产中风险最低的是(　　　)

　　A.地方政府债券

　　B.国债

　　C.公司债券

　　D.股票

　　6.一笔期限为2年的贷款，年利率为10%，贷款额为10000元，单利计息，该笔贷款到期后的本利和为(　　　)

　　A.12400元

　　B.12100元

　　C.12000元

　　D.11000元

　　7.美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券称为(　　　)

　　A.龙债券

　　B.武士债券

　　C.扬基债券

　　D.猛犬债券

　　8.根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为(　　　)

　　A.契约型基金和公司型基金

　　B.开放型基金和封闭型基金

　　C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金

　　D.股票基金、债券基金、货币市场基金

　　9.我国沪、深两个交易所的组织形式是(　　　)

　　A.注册制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.会员制

　　10.下列属于基本分析法的理论基础是(　　　)

　　A.经济学

　　B.切线理论

　　C.波浪理论

　　D.循环周期理论

　　11.某公司2005年报显示，公司2005年资产总额为2000万，负债总额为1100万，所有者权益总额为900万，该公司的资产负债率为(　　　)

　　A.0.45

　　B.0.55

　　C.1.00

　　D.1.82

　　12.下列反映营运能力的财务指标是(　　　)

　　A.总资产报酬率

　　B.销售利润率

　　C.流动比率

　　D.应收账款周转率

　　13.随机指标是指(　　　)

　　A.WMS%

　　B.KDJ

　　C.DIF

　　D.RSI

　　14.上海、深圳证券交易所规定：A股、B股的标准交易单位是指一手为(　　　)

　　A.1股

　　B.10股

　　C.50股

　　D.100股

　　15.我国在新加坡上市的股票称为(　　　)

　　A.B股

　　B.H股

　　C.S股

　　D.N股

　　16.证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是(　　　)

　　A.现货交易

　　B.期货交易

　　C.信用交易

　　D.期权交易

　　17.溢价发行是指股票发行价格与票面金额相比，发行价格(　　　)

　　A.低

　　B.相等

　　C.高

　　D.不确定

　　18.β系数反映的是(　　　)

　　A.某个证券的全部风险

　　B.市场的全部风险

　　C.某个证券的非系统风险

　　D.某个证券的系统风险

　　19.下列不属于重大事件的是(　　　)

　　A.公司的经营方针和经营范围发生重大变化

　　B.公司发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失

　　C.持有公司5%以上的股东，其持有股份情况发生较大变化

　　D.涉及公司重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议

　　20.由资产变现方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定称为(　　　)

　　A.流动性风险

　　B.财务风险

　　C.操作性风险

　　D.经营风险

　　二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

　　21.政府运用货币政策进行宏观调控的三大工具是(　　　　　)

　　A.法定存款准备金率

　　B.再贴现率

　　C.银行存贷款利率

　　D.公开市场业务

　　E.外汇汇率

　　22.下列属于股份有限公司章程中绝对必要记载事项的有(　　　　　)

　　A.公司名称和住所

　　B.公司宗旨和经营范围

　　C.公司首期征缴股份的数额和种类

　　D.公告的方法

　　E.公司解散条件

　　23.股票的三性是指(　　　　　)

　　A.不返回性

　　B.流通性

　　C.收益性

　　D.风险性

　　E.赎回性

　　24.下列关于经纪类证券公司说法正确的包括(　　　　　)

　　A.注册资本最低限额为人民币5亿元

　　B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

　　C.有固定的经营场所和合格的交易设施

　　D.有健全的管理制度

　　E.只允许专门从事证券经纪业务

　　25.可转换债券特有的双重性质是指(　　　　　)

　　A.赎回性

　　B.低风险性

　　C.高风险性

　　D.债权性

　　E.股权性

　　三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

　　26.公募

　　27.系统风险

　　28.开放型基金

　　29.吸收合并

　　四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

　　30.股份有限公司的特点是什么?

　　31.决定股票发行价格的因素是什么?

　　32.简述资本资产定价模型的基本假设及假设目的。

　　33.证券上市对发行公司有什么积极意义?

　　34.证券交易所的功能是什么?

　　五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)

　　35.请比较债券和股票的异同之处。

　　36.证券市场监管有什么重要意义?

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